ASIC介入干预确保持牌人满足AFCA成员义务

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  澳

  大利亚金融投诉管理局(AFCA)日前通告澳大利亚证券及投资委员会(ASIC),之前加入【外部争端解决计划(External Dispute Resolution Scheme)】的58家金融服务持牌人和217家信贷持牌人没有获得AFCA会员资格,且可能违反了它们各自的许可行为义务。

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  在ASIC对这些可能不合规的金融和信贷持牌人进行干预之后:

  50家金融服务持牌机构获得了AFCA会员资格

  4家金融服务持牌机构自愿吊销了执照

  4家金融服务持牌机构被ASIC吊销或暂停执照

  131家信贷持牌机构获得了AFCA会员资格

  38家信贷持牌机构自愿吊销了执照

  48家信贷持牌机构被ASIC吊销或暂停执照

  “ASIC已采取积极措施,防止少数不履行作为AFCA成员的牌照义务的金融服务持牌人及信贷持牌人对消费者产生有害影响。ASIC的介入意味着,如果金融服务持牌人或信贷持牌人没有对消费者的投诉进行适当考虑,消费者现在可以使用AFCA的独立争端解决计划(Independent Dispute Resolution Scheme)”,ASIC专员Sean Hughes说。

  ASIC将继续与AFCA密切合作,以识别不履行其义务的金融服务和信贷持牌机构。如果这些实体不遵守相应牌照义务和法律法规,ASIC将采取正式行动吊销或暂停其执照。

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